2月14日，深圳证监局发布公告称，经调查发觉深圳市启富证券投资顾问有限公司存在多项违规行为。具体包含：一是在未完成备案的情况下，擅自发展上市公司收购及股权激励事项的财务顾问业务；二是营销活动中存在误导性、夸大宣传行为，向客户承诺投资收益且未充沛提示投资风险；三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议；四是合规治理存在漏洞；五是投资者适当性管理工作落实不到位。基于上述情况，深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。(央广财经)

来源： 央广财经

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