【导读】券商投资部原总经理“老鼠仓”交易被罚

　　即使一分钱没赚，违法行为本身也要付出沉重代价。

　　黑龙江证监局克日公布的一则行政处罚决定书显示，时任某券商证券投资部总经理汤某明，因利用未公开信息进行交易、违规买卖股票等行为，被处以470万元罚款。

　　行政处罚书还显示，汤某明通过操纵使用他人账户进行趋同交易及利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易（即“老鼠仓”），累计买入股票76291.99万元。

　　“老鼠仓”交易无盈利仍遭重罚

　　行政处罚决定书显示，汤某明在2022年11月15日至2024年1月29日期间，先后在某证券公司证券投资部实际履职并担任总经理，凭借职务便利知悉公司自营账户股票投资交易、持仓情况等未公开信息。

　　在此期间，汤某明控制使用“邢某”“罗某英”“胡某娟”三个账户，在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利进展、中信证券等多只股票，趋同买入金额合计达55134.9万元，占其总体买入金额的77.54%。同时，他还利用未公开信息明示、暗示邢某、谢某从事相关交易，两人控制的多个账户累计趋同买入金额分别为9771.34万元和11385.75万元。

　　作为证券公司从业人员，汤某明违反克制买卖股票的规定，控制上述账户累计买入股票金额（剔除趋同部分）达1.40亿元，无违法所得。

来源： 中国基金报

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